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各區(qū)(市)市政公用工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)，各有關(guān)單位：
為落實(shí)省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳《推進(jìn)建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案》工作要求，規(guī)范開(kāi)展市政公用工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作，健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，提高工程質(zhì)量預(yù)控能力和水平，明確市政公用工程質(zhì)量責(zé)任，加強(qiáng)質(zhì)量管理，保證工程質(zhì)量，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，現(xiàn)就開(kāi)展市政公用工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控有關(guān)工作要求通知如下:
一、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)
工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)建立健全工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的體制機(jī)制，制定工作制度，明確責(zé)任主體，采取有效措施，全面、系統(tǒng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，在工程建設(shè)過(guò)程中對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)確定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的牽頭部門(mén)和分管領(lǐng)導(dǎo)，明確企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)關(guān)于工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人；工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人。
（一）建設(shè)單位職責(zé)
1.建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)全面掌握項(xiàng)目的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，牽頭組織各參建單位實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，并按照規(guī)定及合同約定，確保工程質(zhì)量。
2.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)難度等實(shí)際情況，選擇合適的參建單位，合理確定建設(shè)工期、建設(shè)費(fèi)用等，確保工程質(zhì)量。
3.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在合同中明確各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的標(biāo)準(zhǔn)、要求、責(zé)任和義務(wù)，組織相關(guān)單位辨識(shí)、評(píng)估項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并告知工程建設(shè)相關(guān)參建單位，供其評(píng)估工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)以及制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
4.建設(shè)單位應(yīng)在工程建設(shè)全過(guò)程中監(jiān)督檢查各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制建立情況、風(fēng)險(xiǎn)管控制度執(zhí)行情況、工程開(kāi)工前的專(zhuān)項(xiàng)施工方案編制審批和專(zhuān)家論證情況、人員技術(shù)交底情況、現(xiàn)場(chǎng)材料及設(shè)備機(jī)械準(zhǔn)備情況、項(xiàng)目管理人員和勞動(dòng)力組織情況等。
（二）施工單位職責(zé)
1.施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施主體。施工總承包單位負(fù)責(zé)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的統(tǒng)籌管理，專(zhuān)業(yè)承包單位和專(zhuān)業(yè)分包單位負(fù)責(zé)其承包工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
2.施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等職能部門(mén)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)，建立考核獎(jiǎng)懲、全員培訓(xùn)等工作機(jī)制。
3.施工單位應(yīng)建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單庫(kù)，編制項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單，并在工程施工全過(guò)程、各環(huán)節(jié)中實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，采取技術(shù)、管理、應(yīng)急等措施，對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。
4.施工單位項(xiàng)目部應(yīng)執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)管理制度，明確項(xiàng)目部各部門(mén)、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責(zé)和內(nèi)容，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定管控措施，編制項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單，制定針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案），認(rèn)真組織工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的技術(shù)交底工作，并落實(shí)施工全過(guò)程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
（三）監(jiān)理單位職責(zé)
1.監(jiān)理單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)理主體，應(yīng)建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)監(jiān)理制度，將工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。
2.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施情況，審查施工單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、措施制定等相關(guān)資料，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、旁站監(jiān)督、巡視檢查等方式，檢查工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。
3.監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有誤、管控措施不當(dāng)或者管控措施和管理制度落實(shí)不到位的，應(yīng)要求施工單位及時(shí)改正。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位停工整改并報(bào)告建設(shè)單位；施工單位拒不整改的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)。
（四）勘察、設(shè)計(jì)單位職責(zé)
1.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)階段做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，辨識(shí)工程項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并在勘察、設(shè)計(jì)文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見(jiàn)建議和具體措施，由勘察、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)依據(jù)。
2.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對(duì)性建議。
3.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測(cè)要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。
二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法
工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可參照《大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)》《工程質(zhì)量安全手冊(cè)》及《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》(GB50300)、《城鎮(zhèn)道路工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》(CJJ1)、《城市橋梁工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》(CJJ2)、《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》(GB50204)、《建筑地基基礎(chǔ)工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》(GB50202)、《壓力管道規(guī)范》(GBT38942)、《城鎮(zhèn)供熱管網(wǎng)工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》(CJJ28)、《燃?xì)夤こ添?xiàng)目規(guī)范》(GB55009)、《城鎮(zhèn)燃?xì)廨斉涔こ淌┕ぜ膀?yàn)收規(guī)范》(CJJ33)等現(xiàn)行規(guī)范，對(duì)施工過(guò)程中各種主要危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行辨識(shí)，并對(duì)質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型進(jìn)行辨識(shí)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序
1.確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要依據(jù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程開(kāi)始時(shí)，根據(jù)企業(yè)工程質(zhì)量管理外部和內(nèi)部環(huán)境信息，科學(xué)合理確定本企業(yè)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，并持續(xù)不斷地檢查和完善。
2.初步確定風(fēng)險(xiǎn)源
根據(jù)列舉的危險(xiǎn)和有害因素，通過(guò)實(shí)地踏勘、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、經(jīng)驗(yàn)分析和查閱歷史資料等定性方法，排查并確定項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)可能存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)歸類(lèi)，初步確定項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源。
3.篩選風(fēng)險(xiǎn)源
結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體目的和范圍，對(duì)照本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，對(duì)已分析和排查出的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行必要的篩選、排除和調(diào)整，形成項(xiàng)目部和企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單。
（三）風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單庫(kù)
各企業(yè)應(yīng)充分結(jié)合企業(yè)實(shí)際，建立本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單庫(kù)，并持續(xù)更新完善，供項(xiàng)目部在開(kāi)展工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)工作時(shí)參考。
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定級(jí)
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法
企業(yè)可采用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，也可根據(jù)企業(yè)自身情況和工程項(xiàng)目施工實(shí)際選擇其它適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，或者同時(shí)采用幾種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法互相驗(yàn)證，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。
（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
1.重大風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅰ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度很大，風(fēng)險(xiǎn)后果很?chē)?yán)重，極易引發(fā)較大及以上質(zhì)量事故、造成較大經(jīng)濟(jì)損失或造成惡劣社會(huì)影響；
2.較大風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅱ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，極易引發(fā)一般質(zhì)量事故或造成一般經(jīng)濟(jì)損失；
3.一般風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅲ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，可能引發(fā)數(shù)量較多人員重傷或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失；
4.低風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅳ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度較小，風(fēng)險(xiǎn)后果較輕，可能引發(fā)數(shù)量較少人員重傷或經(jīng)濟(jì)損失較少。
四、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控
（一）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則
1.工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分級(jí)、分類(lèi)、分層、分專(zhuān)業(yè)進(jìn)行管控，明確風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、管控對(duì)象、管控責(zé)任、管控主體。
2.工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高管控層級(jí)越高的原則。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控；上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)具體管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施；管控層級(jí)可進(jìn)行增加或提級(jí)。
3.施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)層、項(xiàng)目層，也可結(jié)合本單位實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加。重大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ級(jí))、較大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))的管控由企業(yè)負(fù)責(zé)；一般風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ級(jí))、低風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ級(jí))的管控由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)；項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)為重大(Ⅰ級(jí))、較大(Ⅱ級(jí))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)管控。
（二）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單編制和公告
1.施工單位應(yīng)編制《企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單庫(kù)》，定期進(jìn)行更新，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。
2.施工單位項(xiàng)目部在開(kāi)始施工前，應(yīng)辨識(shí)、分析工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)源，對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)定級(jí)，并隨檢測(cè)、監(jiān)測(cè)情況以及內(nèi)外部環(huán)境變化等進(jìn)行調(diào)整更新。
3.施工單位項(xiàng)目部應(yīng)編制《項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單》，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報(bào)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核。
4.經(jīng)過(guò)施工單位審核的《項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單》應(yīng)報(bào)送建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批，由建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后方可施工。
5.施工單位應(yīng)審核《項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單》，并編制《企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單》，及時(shí)進(jìn)行更新，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。
6.施工單位項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)已辨識(shí)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告，在施工現(xiàn)場(chǎng)大門(mén)內(nèi)及危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公告牌；工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公告內(nèi)容應(yīng)包括主要工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等；存在重大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)志，并強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源檢測(cè)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警。
（三）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施
1.工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定制定，達(dá)到消除、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可防可控。管控措施主要包括技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等方面：技術(shù)措施主要包括科學(xué)先進(jìn)的施工技術(shù)、施工工藝、操作規(guī)程、設(shè)備設(shè)施、材料配件、信息化技術(shù)、檢測(cè)和監(jiān)測(cè)技術(shù)等；管理措施主要包括制定組織制度、責(zé)任制度、考核制度、培訓(xùn)制度等各項(xiàng)管理制度，以及選擇放棄某些可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和行為從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的決策等；應(yīng)急措施主要包括建立應(yīng)急搶險(xiǎn)隊(duì)伍、儲(chǔ)備應(yīng)急物資、進(jìn)行有針對(duì)性的應(yīng)急演練等。
2.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位應(yīng)編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)、質(zhì)量、安全、材料、生產(chǎn)、成本等部門(mén)審查專(zhuān)項(xiàng)施工方案中的管控措施，審查完成后施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實(shí)，組織落實(shí)的措施包括但不限于定期聽(tīng)取匯報(bào)、進(jìn)行組織調(diào)度、定期開(kāi)展檢查、督促實(shí)施、總結(jié)考核等。
3.對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量、材料、生產(chǎn)、成本等專(zhuān)業(yè)人員制定施工方案，明確管控措施，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實(shí)，組織落實(shí)的措施包括但不限于進(jìn)行組織調(diào)度、開(kāi)展定期或不定期檢查、督促實(shí)施、總結(jié)考核等。
4.經(jīng)過(guò)施工單位審核的(專(zhuān)項(xiàng))施工方案應(yīng)報(bào)送建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批，由建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)。
5.施工單位項(xiàng)目部應(yīng)通過(guò)施工現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)教育、施工班前會(huì)、技術(shù)交底等方式告知各崗位人員本崗位存在的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防范措施、控制標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急方法，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法并落實(shí)到位。
（四）重、較大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施
1.對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大(Ⅰ級(jí))、較大(Ⅱ級(jí))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，建設(shè)單位要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)管控。組織制定項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃，包括明確各階段風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制具體實(shí)施范圍和對(duì)象、各階段風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施計(jì)劃、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序、檢查頻次、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等；針對(duì)較大、重大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)涉及重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員，對(duì)保證工程質(zhì)量安全相關(guān)技術(shù)措施進(jìn)行全面復(fù)核；組織施工單位、監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序進(jìn)行抽查。
2.對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大(Ⅰ級(jí))、較大(Ⅱ級(jí))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，施工單位要建立本企業(yè)較大、重大項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)項(xiàng)目部實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)督促指導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審；施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織對(duì)相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行專(zhuān)家論證；施工單位組織對(duì)涉及重大、較大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，形成檢查記錄，并報(bào)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施情況進(jìn)行重點(diǎn)驗(yàn)收。
3.對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大(Ⅰ級(jí))、較大(Ⅱ級(jí))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，監(jiān)理單位要全面檢查工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料，核實(shí)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)施工方案編制具有針對(duì)性和可操作性的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)巡視檢查。對(duì)于管控措施落實(shí)不力的，應(yīng)責(zé)令施工單位立即停工整改。
（五）企業(yè)日常檢查
1.建設(shè)單位(監(jiān)理單位)至少每月應(yīng)對(duì)施工單位的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控制度執(zhí)行和管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并對(duì)問(wèn)題的整改情況進(jìn)行復(fù)核，形成檢查記錄。
2.對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大(Ⅰ級(jí))、較大(Ⅱ級(jí))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，施工單位主要負(fù)責(zé)人至少每半年應(yīng)組織專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改措施并明確整改責(zé)任人，形成檢查記錄。
3.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人至少每季度應(yīng)組織專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改措施，并跟蹤落實(shí)，形成檢查記錄。
4.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位質(zhì)量部門(mén)至少每月應(yīng)組織技術(shù)、生產(chǎn)等部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改措施，并跟蹤落實(shí)，形成檢查記錄。
5.對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期和不定期組織檢查，形成檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改措施，整改完成后報(bào)建設(shè)單位(監(jiān)理單位)復(fù)核。
（六）監(jiān)督檢查
1.工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，明確在施工過(guò)程中的檢查頻次為2次，檢查時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)一天。
2.工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，監(jiān)督抽查頻次原則上不少于3次，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的鋼筋、模板、混凝土、預(yù)應(yīng)力，道路結(jié)構(gòu)的路基、基層、面層，管道的焊接、功能性試驗(yàn)、防腐補(bǔ)口、管道保溫，以及工程竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。
3.工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督抽查頻次，對(duì)每個(gè)工程項(xiàng)目的監(jiān)督抽查頻次原則每2個(gè)月不少于1次，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控、處理情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。
4.工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的需求增加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督抽查頻次，對(duì)每個(gè)工程項(xiàng)目的監(jiān)督抽查頻次原則每1個(gè)月不少于1次。
五、工作要求
1.各有關(guān)單位應(yīng)高度重視工程質(zhì)量管理工作，將工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作作為重點(diǎn)工作來(lái)抓，確保各項(xiàng)工作措施落實(shí)、落地、落細(xì)。
2.各市政公用工程施工企業(yè)應(yīng)于2022年10月底前完成《企業(yè)市政公用工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單》的編制，并及時(shí)進(jìn)行更新。
3.本通知發(fā)布之日前開(kāi)工建設(shè)的市政公用工程項(xiàng)目的建設(shè)、監(jiān)理、施工單位，應(yīng)于2022年10月底前將相關(guān)工作要求落實(shí)到位；后續(xù)新開(kāi)工的工程項(xiàng)目應(yīng)將質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求作為開(kāi)工條件驗(yàn)收的重要內(nèi)容。
4.各區(qū)(市)市政公用工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的監(jiān)督指導(dǎo)和檢查，對(duì)未按工作要求落實(shí)到位的按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
青島市市政公用工程質(zhì)量安全監(jiān)督站
2022年10月19日
附件：轉(zhuǎn)發(fā)青島市市政公用工程質(zhì)量安全監(jiān)督站《關(guān)于做好市政公用工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的通知》.doc