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青島市工程建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司文件
青建監(jiān)工字第[2009]4號 關(guān)于發(fā)布《監(jiān)理機(jī)構(gòu)獎懲考核辦法》的通知 各項(xiàng)目監(jiān)理部、分公司： 為了加強(qiáng)對現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)的管理，落實(shí)監(jiān)理責(zé)任，規(guī)范現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)的行為，進(jìn)一步提高監(jiān)理部工作的積極性，公司制定了《監(jiān)理機(jī)構(gòu)獎懲考核辦法》，望各項(xiàng)目監(jiān)理部認(rèn)真領(lǐng)會文件精神，嚴(yán)格落實(shí)本辦法中的各項(xiàng)管理規(guī)定。 附件：《監(jiān)理機(jī)構(gòu)獎懲考核辦法》 青島市工程建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司 附件： 監(jiān)理機(jī)構(gòu)獎懲考核辦法 一、總則 1、為了加強(qiáng)對現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)的管理，落實(shí)監(jiān)理責(zé)任，規(guī)范現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)的行為，特制定本辦法。 2、公司成立考核小組，由考核小組負(fù)責(zé)本辦法的考核工作。由公司總經(jīng)理任組長，公司副總經(jīng)理、總工任副組長，工程部成員及各監(jiān)理部輪流抽調(diào)三名項(xiàng)目總監(jiān)（總監(jiān)代表）組成考核小組。每半年考核一次，年度匯總綜合評分為全年兩次考核的平均分。（詳見附件一） 3、本辦法依據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》以及上級主管部門的相關(guān)法律法等。 4、當(dāng)年度監(jiān)理費(fèi)收入折算成標(biāo)準(zhǔn)取費(fèi)的1%作為監(jiān)理考核金，按年度綜合評分進(jìn)行發(fā)放。 5、監(jiān)理考核總權(quán)重1.0，其中：現(xiàn)場考核權(quán)重0.4，業(yè)主評價權(quán)重0.2，監(jiān)理費(fèi)收入占0.4。 二、考核辦法說明 6、現(xiàn)場考核 現(xiàn)場考核為百分制，共分兩部分內(nèi)容，一部分為總監(jiān)考核占30%，另一部分為現(xiàn)場項(xiàng)目部考核占70%。 7、業(yè)主評價 業(yè)主評價主要通過對業(yè)主進(jìn)行座談回訪的形式，由公司工程部每半年向建設(shè)單位進(jìn)行回訪。根據(jù)建設(shè)單位的反饋意見進(jìn)行考核。 8、監(jiān)理費(fèi)收入 根據(jù)監(jiān)理費(fèi)收取率進(jìn)行考核。公式為： 監(jiān)理費(fèi)收取率=累計實(shí)收額÷累計應(yīng)收額×100 9、市場考核 （1）市場考核包含主管部門的檢查情況以及相關(guān)方的投訴，考核依據(jù)是《建筑市場主體管理考核系統(tǒng)》。 （2）公司市場開發(fā)部每月定期對企業(yè)及中標(biāo)總監(jiān)的主體考核扣分情況予以公示，每出現(xiàn)一次考核及招標(biāo)分扣分，除進(jìn)行罰款處罰外，另對當(dāng)期現(xiàn)場考核一票否決（總監(jiān)考核扣分的，當(dāng)期公司現(xiàn)場考核總監(jiān)部分為0分；企業(yè)考核扣分的，當(dāng)期公司現(xiàn)場考核為0分）。（詳見附件二） （3）《青島市工程監(jiān)理企業(yè)及項(xiàng)目總監(jiān)管理考核辦法（修訂版）》（簡稱《辦法》）扣分要點(diǎn)如下。 《辦法》第十一條規(guī)定： （一）擅自為未取得施工許可證的建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施施工階段監(jiān)理的； （二）應(yīng)招標(biāo)項(xiàng)目未經(jīng)招標(biāo)擅自開展施工階段監(jiān)理工作的； （六）未履行監(jiān)理職責(zé)，工程發(fā)生四級質(zhì)量、安全事故的。 《辦法》第十二條規(guī)定：監(jiān)理企業(yè)有下列行為之一的，考核時每次扣10分，一年內(nèi)參加投標(biāo)時每次扣0.5分。 （二）發(fā)生質(zhì)量、安全事故后，不配合調(diào)查，弄虛作假或隱瞞不報的； （三）未根據(jù)規(guī)定設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)或配備監(jiān)理人員不符合要求的； （四）開工前施工圖或涉及結(jié)構(gòu)安全的重大設(shè)計變更未經(jīng)審查批準(zhǔn)而允許施工的； （六）給施工單位指定建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備供應(yīng)商或分包商的； （七）監(jiān)理企業(yè)對項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)無相應(yīng)考核管理制度，缺乏監(jiān)督管理措施，對監(jiān)理機(jī)構(gòu)周檢、月檢、季檢不到位，無定期巡視記錄資料的。 《辦法》第十三條規(guī)定：監(jiān)理企業(yè)有下列行為之一的，考核時每次扣5分，一年內(nèi)參加投標(biāo)時每次扣0.2分。 （一）經(jīng)查實(shí)現(xiàn)場項(xiàng)目總監(jiān)與中標(biāo)項(xiàng)目總監(jiān)不符且未按規(guī)定履行變更手續(xù)的； （二）總監(jiān)、總監(jiān)代表或各專業(yè)監(jiān)理工程師的現(xiàn)場資料由他人代替簽發(fā)的； （三）未履行監(jiān)理職責(zé)，工程存在質(zhì)量、安全隱患未發(fā)現(xiàn)的，或發(fā)現(xiàn)未督促施工單位及時整改的，或施工企業(yè)不整改未及時報告的，或被主管部門停工的； （六）遇到重大突發(fā)事件或臺風(fēng)等惡劣天氣，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總監(jiān)擅離職守、通訊不暢，或未及時采取有效措施的； （七）對違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠、非法用工現(xiàn)象未及時發(fā)現(xiàn)、制止、報告的； （八）所配備檢測設(shè)備不能滿足工程監(jiān)理需要的。 《辦法》第十四條規(guī)定：監(jiān)理企業(yè)有下列行為之一的，考核時每次扣3分，一年內(nèi)參加投標(biāo)時每次扣0.1分。 （一）對施工單位招用無資質(zhì)或無安全生產(chǎn)許可證的專業(yè)承包、勞務(wù)分包隊伍，未嚴(yán)格審查把關(guān)的； （二）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員配備不合理，土建、水、暖、電、投資未配備符合相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格要求的專業(yè)監(jiān)理工程師； 《辦法》第十五條規(guī)定：監(jiān)理企業(yè)有下列行為之一的，考核時每次扣2分。 （五）項(xiàng)目監(jiān)理資料簽證、簽章、簽字混亂，不具備從業(yè)能力或執(zhí)業(yè)資格的人員超越資格或權(quán)限在相關(guān)資料上簽字的； （六）檔案管理混亂，資料不齊全、不完整、不分類，歸檔不統(tǒng)一的； （七）監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制、審核、審批不符合《監(jiān)理規(guī)范》和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的； （八）現(xiàn)場未留置監(jiān)理人員《執(zhí)業(yè)手冊》復(fù)印件（應(yīng)加蓋單位公章）的，未留置監(jiān)理人員勞動保險清單的，或退休返聘人員未出示退休證的； （九）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織制度和崗位職責(zé)不健全、不完善的； （十）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員服裝不統(tǒng)一、安全帽不統(tǒng)一，未佩戴統(tǒng)一配發(fā)的胸卡的； （十四）擅自調(diào)整監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員，未到項(xiàng)目所在地建設(shè)主管部門備案的。 《辦法》第二十二條規(guī)定：項(xiàng)目總監(jiān)有下列行為之一的，在考核時每次扣10分，一年內(nèi)參加投標(biāo)時每次扣1分。 （二）經(jīng)查實(shí)項(xiàng)目總監(jiān)未到崗到位或現(xiàn)場資料由他人代替簽發(fā)的； （四）項(xiàng)目總監(jiān)因未履行職責(zé)，工程存在質(zhì)量、安全隱患，被質(zhì)量、安全監(jiān)督部門停工的； （六）項(xiàng)目總監(jiān)對施工組織設(shè)計、各類質(zhì)量專業(yè)技術(shù)方案或安全專項(xiàng)方案未進(jìn)行審查的； （八）項(xiàng)目總監(jiān)對現(xiàn)場施工企業(yè)從業(yè)人員未簽定勞動合同、無證上崗等問題檢查不到位或不制止的； （九）與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量或損害他人利益的。 《辦法》第二十三條規(guī)定：項(xiàng)目總監(jiān)有下列行為之一的，在考核時每次扣5分，一年內(nèi)參加投標(biāo)時每次扣0.5分。 （三）開工前，未對施工現(xiàn)場周邊環(huán)境進(jìn)行安全評估，或評估與現(xiàn)場實(shí)際不符的； （四）未落實(shí)安全生產(chǎn)從零工作法，安全記錄弄虛作假的； （五）對不合格建材等把關(guān)不嚴(yán)，應(yīng)用到工程上的； （七）未采取旁證、巡視、平行檢驗(yàn)等檢查方式監(jiān)理的； 《辦法》第二十四條規(guī)定：項(xiàng)目總監(jiān)有下列行為之一的，在考核時每次扣3分。 （二）現(xiàn)場監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)不規(guī)范，監(jiān)理日志記錄不詳實(shí)，工程資料不齊全，歸檔混亂的； （三）未按規(guī)定使用監(jiān)理行業(yè)統(tǒng)一表格的； （五）未履行監(jiān)理職責(zé)，施工現(xiàn)場的圍擋墻、臨建設(shè)施、場地硬化等未按標(biāo)準(zhǔn)化工地要求組織實(shí)施的； 10、應(yīng)報公司工程部備案的工程資料：中標(biāo)通知書、施工許可證、主體驗(yàn)收備案表、竣工驗(yàn)收備案表、監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊，公司工程部負(fù)責(zé)收集、統(tǒng)計，對未及時上報的每項(xiàng)罰款200元，每缺一項(xiàng)罰款500元。 上報時限： （1）中標(biāo)通知書于合同簽訂后最遲30日內(nèi)，應(yīng)為原件。 （2）施工許可證、主體竣工驗(yàn)收備案、竣工驗(yàn)收備案根據(jù)工程進(jìn)展及時上報，施工許可證于監(jiān)理進(jìn)駐施工現(xiàn)場或施工許可證核發(fā)之日起30日內(nèi)，驗(yàn)收備案資料于質(zhì)量監(jiān)督站備案之日起10日內(nèi)。復(fù)印件應(yīng)加蓋建設(shè)單位印章。 （3）監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊在竣工驗(yàn)收備案之日起10日內(nèi)辦理。 監(jiān)理月報應(yīng)于每月5日前上報公司工程部，每個工程每遲報一期罰款100元，每缺報一期罰款200元。 11、在公司職能部門的各類檢查中，對提出的各種有關(guān)質(zhì)量、安全、監(jiān)理資料等問題，監(jiān)理部不采取有力措施，整改不及時、不到位者，公司視情節(jié)罰款200～500元。 12、工程竣工檔案移交時限應(yīng)為竣工驗(yàn)收備案后60日內(nèi)，未按期移交的考核金暫停發(fā)放。（分公司工程檔案由各分公司負(fù)責(zé)保管，向總公司資料室報備） 13、合理化建議 監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)重大圖紙錯誤、設(shè)計不合理處、節(jié)約較大投資額、獲得建設(shè)單位獎勵的，另取建設(shè)單位獎勵額度的50%予以嘉獎。 14、工程創(chuàng)優(yōu)獎勵 1）凡獲得市級優(yōu)質(zhì)工程及標(biāo)準(zhǔn)化工地的項(xiàng)目監(jiān)理部，獎勵1000元； 2）凡獲得省級優(yōu)質(zhì)工程及安全文明工地的項(xiàng)目監(jiān)理部，獎勵2000元； 3）凡獲得國家級優(yōu)質(zhì)工程的項(xiàng)目監(jiān)理部，獎勵3000元。 三、考核情況通報 15、各項(xiàng)目總監(jiān)（總監(jiān)代表）必須服從公司安排，參加公司考核工作。凡未經(jīng)考核組組長、副組長批準(zhǔn)，無故不參加的，每缺勤一次罰款200元。 16、每半年考核情況公開，如確因公司原因致使現(xiàn)場項(xiàng)目部被上級主管部門扣分通報，并在公司考核中被處罰的，被考核人可以向工程部或總工申訴。 17、每半年考核一次，做好總結(jié)，采用檢查通告的形式下發(fā)至各個監(jiān)理部，推廣先進(jìn)的工作經(jīng)驗(yàn)，指出存在的問題和不足，對考核成績突出的總監(jiān)給予表彰和獎勵，對存在的問題較多、開展監(jiān)理工作不利的總監(jiān)給予批評和處罰。 18、各分公司工程提取實(shí)收監(jiān)理費(fèi)的2%作為處罰基金，罰完為止?？己嗽u分均參照本辦法執(zhí)行。 19、本辦法自二零零九年八月一日起施行。 附件一： 青島市工程建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司 監(jiān)理考核匯總表 工程名稱： 序號 考核項(xiàng)目 考核單項(xiàng) 權(quán)重 得分 公式 得分 1 現(xiàn)場考核 總監(jiān)考核×30%+項(xiàng)目監(jiān)理部考核×70% 0.4 2 業(yè)主評價 業(yè)主反饋意見得分 0.2 3 監(jiān)理費(fèi) （年度考核） 監(jiān)理費(fèi)收取率 （累計實(shí)收額÷累計應(yīng)收額×100） 0.4 4 考核得分 合計 1+2+3 5 特殊考核 累計罰款金額 6 報公司備案資料 累計罰款金額 7 竣工資料歸檔情況 填表： 審核： 批準(zhǔn)： 說明： 1、考核匯總表中第4項(xiàng)，全年兩次考核平均得分在90分以上（含90分）為A級，70～90分（含70分）為B級，70分以下為C級。 A級工程可核發(fā)除第5、6、7項(xiàng)外的監(jiān)理考核金的100%； B級工程可核發(fā)除第5、6、7項(xiàng)外的監(jiān)理考核金的80%； C級工程可核發(fā)除第5、6、7項(xiàng)外的監(jiān)理考核金的50%。 各分公司指標(biāo)為得分在85分以上（含85分）為A級，70～85分（含70分）為B級，70分以下為C級。 A級工程無扣款，B級工程扣處罰基金的30%，C級工程全額扣除處罰基金。 2、考核匯總表中第5、6項(xiàng)為直接罰款條款. 3、考核匯總表中第7項(xiàng)為當(dāng)期竣工工程核發(fā)監(jiān)理考核金的必備條件。 總監(jiān)（代）考核表 序號 考核內(nèi)容 評分標(biāo)準(zhǔn) 得分 標(biāo)準(zhǔn) 扣分 1 總監(jiān)（代）對項(xiàng)目部的管理： 1 總監(jiān)（代）應(yīng)每月不少于兩次對監(jiān)理工程師的工作進(jìn)行檢查，并應(yīng)有明確意見。 1） 未按要求頻次進(jìn)行檢查的，每缺1次扣3分；缺3次（含3次）以上的不得分； 15 2） 檢查未有明確意見的，每缺1次扣3分；缺3次（含3次）以上的不得分； 15 2 總監(jiān)日志的記錄： 1 應(yīng)記錄總監(jiān)日志，內(nèi)容包括三控、安全、環(huán)境以及協(xié)調(diào)等 2 應(yīng)檢查監(jiān)督監(jiān)理人員監(jiān)理日志 3 總監(jiān)（投標(biāo)工程應(yīng)為中標(biāo)總監(jiān)）簽署文件齊全 1） 總監(jiān)（代）未記錄監(jiān)理日志的不得分； 10 2） 總監(jiān)日志內(nèi)容應(yīng)基本齊全，日志檢查應(yīng)有建議，每有1項(xiàng)不符合的扣2分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分； 10 3） 應(yīng)由總監(jiān)簽署的文件，每有1項(xiàng)不符合的扣2分；3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 3 監(jiān)理規(guī)劃的編制有針對性，簽章齊全 未及時編制監(jiān)理規(guī)劃，或監(jiān)理規(guī)劃簽章不齊全的，均不得分 10 4 實(shí)施細(xì)則的審批及時，細(xì)則有針對性、齊全 實(shí)施細(xì)則內(nèi)容不齊全或?qū)徟患皶r的，均不得分 10 5 開工令、停工令和復(fù)工令簽署情況 未按規(guī)定簽署開工令、停工令和復(fù)工令的，不得分 10 6 檢查第一次監(jiān)理例會紀(jì)要，內(nèi)容符合要求 未組織第一次監(jiān)理例會的，或例會紀(jì)要內(nèi)容格式不符合規(guī)范要求的，均不得分 10 7 審批項(xiàng)目施工組織設(shè)計或施工方案，并監(jiān)督實(shí)施 未及時審批施工組織設(shè)計或施工方案的，不得分 10 8 組織、參加每月安全大檢查 未按期組織、參加每月安全大檢查的，不得分 10 9 安全方案或安全技術(shù)措施審批符合要求 未及時審批安全方案或安全技術(shù)措施的，不得分 10 10 遇到重大突發(fā)事件或臺風(fēng)等惡劣天氣，應(yīng)及時發(fā)出安全預(yù)警通知 未及時發(fā)出安全預(yù)警通知的，不得分 10 11 總進(jìn)度計劃、月度計劃審批符合要求，遇有滯后現(xiàn)象，應(yīng)由糾偏措施 未及時審批進(jìn)度計劃，或未采取糾偏措施的，均不得分 10 12 分部、分項(xiàng)、竣工等驗(yàn)收資料項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)簽章齊全 項(xiàng)目中標(biāo)總監(jiān)簽章不齊全的，不得分 10 13 按合同約定審批工程款支付證書、核查結(jié)算資料 未及時審批工程款支付證書的不得分 10 實(shí)得分： 應(yīng)得分： 170 得分率： 被考核人： 考核人： 考核日期： 項(xiàng)目監(jiān)理部考核表 項(xiàng)目 考核內(nèi)容 評分標(biāo)準(zhǔn) 得分 標(biāo)準(zhǔn) 扣分 工程準(zhǔn)備階段 基本建設(shè)手續(xù) 1 規(guī)劃許可證、用地許可證、施工許可證、質(zhì)量報監(jiān)書、安全報監(jiān)書、周邊環(huán)境安全評估等文件齊全，手續(xù)個別不齊全，監(jiān)理部應(yīng)不定期發(fā)聯(lián)系單或監(jiān)理通知督辦 2 地質(zhì)勘察報告、施工圖紙應(yīng)簽章齊全，做好收發(fā)文記錄 1） 手續(xù)個別不齊全，監(jiān)理部未發(fā)聯(lián)系單或監(jiān)理通知的扣5分 2） 手續(xù)均不齊全，監(jiān)理部未發(fā)聯(lián)系單或監(jiān)理通知，也未向公司或上級主管部門舉報的，不得分 10 3） 抽查收文記錄，勘察設(shè)計文件每有1項(xiàng)不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 監(jiān)理機(jī)構(gòu)： 1 監(jiān)理中標(biāo)書、監(jiān)理合同 2 監(jiān)理人員組織機(jī)構(gòu)成立文件、監(jiān)理人員名單（應(yīng)包括安監(jiān)員、見證取樣員）、項(xiàng)目總監(jiān)任命書（投標(biāo)工程應(yīng)與中標(biāo)總監(jiān)一致，如變更應(yīng)提供有效證明文件）、總監(jiān)代表授權(quán)書、見證取樣授權(quán)書 3 發(fā)文記錄 1） 每缺少1項(xiàng)文件的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 每缺少1項(xiàng)發(fā)文記錄的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 監(jiān)理文件： 1 監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)有針對性（包括質(zhì)量、投資、進(jìn)度、安全文明、環(huán)境等方面），編制、審批完善，有發(fā)文記錄 2 各分部工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度編制，安全文明施工、環(huán)境控制等監(jiān)理細(xì)則有針對性，編制、審批完善，有發(fā)文記錄 3 開工令 1） 監(jiān)理規(guī)劃每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份監(jiān)理細(xì)則每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 3） 未經(jīng)項(xiàng)目總監(jiān)簽認(rèn)開工令的，不得分 10 4） 不符合開工條件即簽認(rèn)開工令的不得分 10 施工保證資料： 1 施工中標(biāo)通知書、施工單位（總、分包）企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證應(yīng)真實(shí)有效，質(zhì)保體系、安保體系健全 2 質(zhì)保及安保體系管理人員、特種作業(yè)人員證件齊全，真實(shí)有效 3 分包單位（質(zhì)量、安全）資質(zhì)審查內(nèi)容齊全，證件有效，有審查記錄 4 施工組織設(shè)計內(nèi)容應(yīng)具有針對性，編制、審核、審批完善，審批意見明確 5 質(zhì)量方面專項(xiàng)施工方案（防水、鋼結(jié)構(gòu)、幕墻、節(jié)能等）內(nèi)容應(yīng)有針對性，審批手續(xù)齊全，意見明確。技術(shù)要求較高的方案需明確專家論證意見 6 安全方面專項(xiàng)施工方案（腳手架、塔吊、起重吊裝、吊籃、臨時用電、基坑開挖、冬雨季施工、土方開挖、高大模板、拆除、爆破等）內(nèi)容應(yīng)有針對性，審批手續(xù)齊全，審批意見明確。符合深基坑標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)按照青島市相關(guān)規(guī)定明確專家論證意見 1） 施工單位保證資料每缺1項(xiàng)扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 抽查10份人員證件與施工單位名單，每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 3） 分包單位施工資質(zhì)審查，每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 4） 施工組織設(shè)計每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 5） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查質(zhì)量施工方案，每有1份不符合要求的扣3分，3份（含3份）以上的不得分 10 6） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查安全專項(xiàng)施工方案，每有1份不符合要求的扣3分，3份（含3份）以上的不得分 10 施工階段 質(zhì)量控制 圖紙會審、設(shè)計變更： 1 圖紙會審各方簽字手續(xù)齊全 2 設(shè)計變更手續(xù)齊全，標(biāo)識正確 3 會審、變更均有收發(fā)文記錄 1） 抽查10份圖紙會審，每有1項(xiàng)資料不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 2） 抽查10份設(shè)計變更，每有1項(xiàng)資料不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 3） 抽查收發(fā)文記錄，每缺少1項(xiàng)記錄的扣3分，缺少3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 材料驗(yàn)收： 1 材料、設(shè)備、構(gòu)配件應(yīng)檢查合格證、備案證、復(fù)試報告及進(jìn)場清單齊全方可驗(yàn)收 2 見證取樣委托單及試驗(yàn)報告齊全，并分類建立試驗(yàn)臺帳 3 不合格材料應(yīng)發(fā)監(jiān)理通知責(zé)令退場處理 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份材料、設(shè)備、構(gòu)配件報驗(yàn)記錄，每有1項(xiàng)保證資料不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份見證取樣試驗(yàn)記錄，每有1項(xiàng)記錄不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 3） 根據(jù)工程進(jìn)度，試驗(yàn)臺帳應(yīng)分類建立，每缺1項(xiàng)扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 4） 出現(xiàn)不合格材料未按要求處理的，每有1項(xiàng)記錄不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 檢驗(yàn)批、分項(xiàng)驗(yàn)收： 1 測量放線復(fù)驗(yàn)記錄（樓層放線、標(biāo)高抄測等）內(nèi)容符合要求，驗(yàn)收手續(xù)齊全 2 檢驗(yàn)批內(nèi)容符合要求，驗(yàn)收手續(xù)齊全 3 隱蔽驗(yàn)收記錄內(nèi)容符合要求，驗(yàn)收手續(xù)齊全 4 分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄內(nèi)容符合要求，驗(yàn)收手續(xù)齊全 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份測量放線記錄，每有1項(xiàng)資料不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份檢驗(yàn)批、隱蔽驗(yàn)收記錄，每有1項(xiàng)資料不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 3） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄，每有1項(xiàng)資料不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 階段驗(yàn)收： 1 規(guī)劃驗(yàn)線、基坑驗(yàn)槽簽章齊全 2 地基驗(yàn)收、主體驗(yàn)收及備案資料簽章齊全（含結(jié)構(gòu)抽檢） 3 其它分部工程驗(yàn)收（包括分戶驗(yàn)收、節(jié)能、安裝抽檢）簽章齊全 1） 驗(yàn)收資料簽章齊全，需總監(jiān)簽認(rèn)的應(yīng)為中標(biāo)總監(jiān)，每有1項(xiàng)記錄不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 2） 對存在問題部分監(jiān)理未發(fā)出聯(lián)系單或監(jiān)理通知的，不得分 10 旁站： 1 旁站監(jiān)理方案應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)編制，旁站內(nèi)容滿足工程需要 2 旁站記錄內(nèi)容齊全，能夠反映實(shí)際情況，并應(yīng)與施工日志、監(jiān)理日志相吻合 1） 旁站方案應(yīng)有有針對性，每有1項(xiàng)旁站內(nèi)容與工程不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份旁站記錄，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 質(zhì)量隱患： 1 發(fā)現(xiàn)質(zhì)量隱患應(yīng)向相關(guān)方發(fā)監(jiān)理通知或停工令督促限期整改，整改回復(fù)齊全 2 發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患，應(yīng)立即下發(fā)停工令進(jìn)行整改，符合復(fù)工要求的方可簽發(fā)復(fù)工令 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份質(zhì)量隱患通知，每有1份不符合的扣3分，3份（含3份）以上的不得分 10 2） 重大隱患停工整改不符合要求即復(fù)工的不得分 10 3） 發(fā)現(xiàn)重大隱患施工單位拒不整改的，監(jiān)理部未報公司或上級主管部門的不得分 10 施工階段安全控制 安全驗(yàn)收： 1 沉降觀測記錄 2 起重吊裝設(shè)備、吊籃等的安裝拆卸方案、安裝拆卸單位資質(zhì)證書及安全許可證、生產(chǎn)（制造）許可證、登記注冊銘牌和證書、相關(guān)四方聯(lián)合驗(yàn)收報告、特種設(shè)備檢測機(jī)構(gòu)出具的檢測報告、特種作業(yè)人員上崗證（應(yīng)查驗(yàn)原件） 3施工機(jī)械、安全防護(hù)用品進(jìn)場驗(yàn)收資料齊全，簽章符合要求 4 臨時用電、現(xiàn)場圍擋等安全防護(hù)設(shè)施的驗(yàn)收記錄齊全，簽章符合要求 1） 觀測記錄不齊全的扣5分，沒有觀測記錄的不得分 10 2） 起重吊裝等設(shè)備的保證及驗(yàn)收資料每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 3） 施工機(jī)械等材料驗(yàn)收，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 4） 臨電等驗(yàn)收資料，沒有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 安全檢查： 1 進(jìn)行每周安全專項(xiàng)檢查，記錄問題以及整改落實(shí)情況到位 2每月組織相關(guān)各方進(jìn)行安全檢查，記錄問題以及整改落實(shí)情況到位 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份專項(xiàng)檢查記錄，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份月檢記錄，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 預(yù)案： 1 應(yīng)急救援預(yù)案齊全，審批手續(xù)齊全 2 預(yù)案有演練，記錄內(nèi)容詳細(xì) 1） 抽查10份應(yīng)急預(yù)案，每有1項(xiàng)不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 預(yù)案演練記錄，每缺1項(xiàng)記錄扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 安全隱患： 1 發(fā)現(xiàn)安全隱患應(yīng)向相關(guān)方發(fā)監(jiān)理通知或停工令督促限期整改，整改回復(fù)齊全 2 發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，應(yīng)立即下發(fā)停工令進(jìn)行整改，符合復(fù)工要求的方可簽發(fā)復(fù)工令 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份安全隱患通知，每有1份不符合的扣3分，3份（含3份）以上的不得分 10 2） 重大隱患停工整改不符合要求即復(fù)工的不得分 10 3） 發(fā)現(xiàn)重大隱患施工單位拒不整改的，監(jiān)理部未報公司或上級主管部門的不得分 10 進(jìn)度控制 1 周計劃應(yīng)有對比檢查 2 總進(jìn)度計劃、月度計劃審批符合要求 3 進(jìn)度計劃的執(zhí)行情況，當(dāng)實(shí)際進(jìn)度與計劃進(jìn)度不符時，應(yīng)對相關(guān)方發(fā)放函件督促調(diào)整 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份周計劃，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份進(jìn)度計劃，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上不符合的不得分 10 3） 根據(jù)工程進(jìn)度，存在進(jìn)度有偏差情況時未采取措施督促調(diào)整的，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 投資控制 1 審核工程量應(yīng)有記錄，專業(yè)監(jiān)理工程師簽署意見符合要求 2 工程量簽證應(yīng)有原始數(shù)據(jù)，審核、審批簽字齊全 3 工程款支付證書項(xiàng)目總監(jiān)（中標(biāo)總監(jiān)）簽認(rèn)應(yīng)符合要求 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份工程量審核記錄，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度，抽查10份工程簽證記錄，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 3） 抽查10份支付證書，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 合同管理 1 總分包單位承包合同、勞動用工合同應(yīng)齊全 2建筑工程工程款與農(nóng)民工工資支付網(wǎng)上月報應(yīng)存復(fù)印件，并督促施工單位按月上報市建管局，農(nóng)民工工資發(fā)放應(yīng)有公示 1） 根據(jù)工程進(jìn)度，每缺1項(xiàng)承包合同（總包、專業(yè)分包、勞務(wù)分包）的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 抽查10份網(wǎng)上月報，每缺1份扣3分，3份（含3份）以上的不得分 10 監(jiān)理日常管理 1 監(jiān)理通知填寫主題明確，事件描述清楚，回復(fù)整改記錄內(nèi)容齊全 2 工作聯(lián)系單及相關(guān)方函件事件應(yīng)描述清楚，收發(fā)文記錄齊全 3 例會紀(jì)要、專題會議紀(jì)要，簽到及時，紀(jì)要內(nèi)容齊全，工程例會應(yīng)每周一次 4 監(jiān)理月報齊全，內(nèi)容應(yīng)與工程實(shí)際質(zhì)量、進(jìn)度一致，并按時報送工程部 5 上級主管部門檢查存在問題應(yīng)及時下發(fā)監(jiān)理通知督促施工單位整改落實(shí) 6 公司檢查中存在的問題整改落實(shí)應(yīng)有書面回復(fù)記錄 1） 根據(jù)工程進(jìn)度情況，抽查10份監(jiān)理通知，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 根據(jù)工程進(jìn)度情況，抽查10份記錄，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 3） 根據(jù)工程進(jìn)度情況，抽查10份會議紀(jì)要，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 4） 根據(jù)工程進(jìn)度情況，抽查10份監(jiān)理月報，每有1項(xiàng)記錄不符合的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 5） 每存在1項(xiàng)上級主管部門檢查整改落實(shí)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 6） 每存在1項(xiàng)公司檢查整改落實(shí)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 監(jiān)理日志記錄： 1 天氣、施工天數(shù)等欄目填寫齊全，簽字齊全 2 材料進(jìn)場驗(yàn)收、檢驗(yàn)批、隱蔽工程驗(yàn)收及時，與工程報驗(yàn)內(nèi)容相吻合 3 施工進(jìn)度、現(xiàn)場勞力配置記錄準(zhǔn)確，與工程情況相吻合 4 監(jiān)理通知、口頭通知應(yīng)有整改落實(shí)記錄 5 旁站監(jiān)理情況應(yīng)與旁站記錄內(nèi)容相吻合 6 安全文明施工巡視情況，存在問題及整改情況記錄詳實(shí)，與從零工作法內(nèi)容相吻合 1） 抽查專業(yè)監(jiān)理工程師監(jiān)理日志，第1、2、3項(xiàng)內(nèi)容，抽查10頁每有1頁不符合要求的扣3分，3頁（含3頁）以上的不得分 10 2） 抽查專業(yè)監(jiān)理工程師監(jiān)理日志，第4、5項(xiàng)內(nèi)容，抽查10頁每有1頁不符合要求的扣3分，3頁（含3頁）以上的不得分 10 3） 抽查專業(yè)監(jiān)理工程師監(jiān)理日志，第6項(xiàng)內(nèi)容，抽查10頁每有1頁不符合要求的扣3分，3頁（含3頁）以上的不得分 10 監(jiān)理部辦公管理： 1 國家規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單齊全、有效，作廢規(guī)范有標(biāo)識 2 上墻圖表齊全（崗位職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)框圖、通訊錄、氣象記錄、監(jiān)理工作程序、管理方針、管理目標(biāo)等） 3 現(xiàn)場應(yīng)配備必要的檢測器具，且應(yīng)標(biāo)識清楚，建立檢測器具臺帳，具有合格證。 4 施工單位的檢測器具設(shè)備臺帳及合格證件齊全 5 歸檔資料編目清晰，真實(shí)有效，監(jiān)理資料與工程進(jìn)度同步 6 收發(fā)文記錄 7 辦公室整潔，統(tǒng)一著工作服、佩戴胸卡，進(jìn)入施工現(xiàn)場戴安全帽 1） 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 2） 上墻圖表每缺1項(xiàng)扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 3） 監(jiān)理部及施工單位檢測器具，每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 4） 歸檔資料每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 5） 收發(fā)文記錄每缺1項(xiàng)內(nèi)容扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 6） 辦公、個人環(huán)境每有1項(xiàng)不符合要求的扣3分，3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的不得分 10 實(shí)得分： 應(yīng)得分： 630 得分率： 被考核人： 考核人： 考核日期： 整改通知單 GJ/QP—17—02 編號： 項(xiàng)目部： 經(jīng)檢查，你部在工作中存在下列問題： 責(zé)任人： 日 期： 以上問題請于 日內(nèi)整改完成，并將整改報告報我部復(fù)驗(yàn)。 檢查人： 日 期： 附件二： 監(jiān)理企業(yè)、項(xiàng)目總監(jiān)主體考核扣分表
序號 工程名稱 處罰日期 考核扣分 考核扣分罰款（元） 投標(biāo)扣分 投標(biāo)扣分罰款（元） 合計（元） 考核+投標(biāo) 企業(yè) 企業(yè) 總監(jiān) 總監(jiān) 企業(yè) 企業(yè) 總監(jiān) 總監(jiān) 企業(yè) 企業(yè) 總監(jiān) 總監(jiān) 企業(yè) 企業(yè) 總監(jiān) 總監(jiān)
注：1、本表中考核扣分罰款項(xiàng)金額為企業(yè)每扣1分，罰款500元；總監(jiān)每扣1分，罰款300元。
投標(biāo)扣分罰款項(xiàng)金額為企業(yè)每扣0.1分，罰款1000元；總監(jiān)每扣0.1分，罰款600元。
2、合計項(xiàng)指該工程考核扣分、投標(biāo)扣分罰款金額之合計值。